为进一步规范执法行为，提高依法行政水平，根据《云南省行政执法案卷评查办法》、《临沧市全面推行“三项制度”工作领导小组办公室关于开展行政执法三项制度贯彻落实情况执法检查和2021年案卷评查工作的通知》等有关文件精神，耿马自治县全面推行“三项制度”工作领导小组办公室（耿马自治县司法局）组织开展了全县2021年行政执法案卷评查工作，现将评查意见公示如下。

　　一、评查结果

　　此次评查共从全县各执法单位中抽调8位评委组成四个案卷评查小组，抽取全县2020年度已结案的行政执法案卷共46卷进行评查，其中行政许可24卷（含县公安局、县市场监管局、县应急管理局、县道路运输管理局、县城市管理综合行政执法局、县卫生健康局、县自然资源局各2卷，县文化旅游局、县住房城乡建设局各3卷，县水务局4卷），行政处罚22卷（含县公安局、县市场监管局各4卷，县林业和草原局3卷，县应急管理局、县道路运输管理局、县城市管理综合行政执法局、县卫生健康局、县自然资源局各2卷，县文化旅游局1卷），经评查组评查：行政许可24卷中，优秀22卷，合格2卷；行政处罚22卷中，优秀11卷，合格7卷，不合格4卷。

　　二、好的方面

　　（一）行政许可案卷

　　1．实体方面：行政许可主体适格，符合《中华人民共和国行政许可法》以及相关法律法规的要求。

　　2．程序方面：大部分行政许可都能按程序在规定时间内作出行政许可决定。

　　3．执法人员履职方面：在实施行政许可过程中，执法人员认真履责。

　　4．卷宗材料方面：一案一卷，卷内目录填写较为规范，卷内有页码，纸张无破损。

　　（二）行政处罚案卷

　　1．主体方面：行政执法机关能较好依法行使职权，对在其职权管辖范围内的违法行为作出相应的行政处罚。

　　2．程序方面：行政执法机关一般能遵循基本的法定程序。

　　3．依据方面：大部分案件事实认定清楚，证据充分，法律法规适用准确。

　　4．卷宗材料方面：一案一卷，卷宗的相关材料齐全，装订规范整齐，大部分案卷都有规范的卷皮，卷内目录填写较为规范。

　　三、存在的主要问题

　　（一）行政许可案卷

　　1．程序方面：有的案卷无收件人和申请人签字确认、无收件日期，未加盖行政机关公章；有的案卷无受理审批文书、核准通知书或其他审批程序，或者审批程序无办案人员或主要领导签字，未加盖行政机关公章；有的案卷无核查核实材料，或者核查核实材料无执法人员签名，也未填写执法证号；有的案卷受理通知书和其他文书字号不一致；有的案卷送达不规范，存在受送达人未签名，无送达日期，或无送达回执等问题。

　　2．实体方面：有的案卷申请材料不齐全；有的案卷行政机关在作出行政许可决定时，没有引用法定依据，或者引用依据未细化到条、款、项、目。

　　3．案卷归档方面：有的案卷封面承办人、归档人、立案时间、结案时间、办案结果等内容缺失，有的案卷没有封面、目录；有的案卷页码编写错误、遗漏页码，或者文书装订颠倒、排列混乱、未编写页码。

　　（二）行政处罚案卷

　　1．程序方面：（1）立案阶段：有的案卷无案卷来源登记表，或者无当事人身份信息记录；有的立案审批表无法制机构意见。（2）调查取证阶段：有的勘验笔录无当事人的信息或者仅有一名执法人员签字，或者笔录未经当事人确认签字；有的作为证据材料使用的照片未注明拍摄时间、拍摄地点、拍摄人等信息。（3）特别程序阶段：有的案卷无行政处罚事先告知书。（4）处罚决定阶段：有的案卷处罚决定无审批程序，有的案卷无当事人基本信息；有的案卷普通程序从立案到结案仅为2天时间，逻辑不符; 有的案卷行政处罚决定书救济途径错误。（5）送达执行阶段：有的案卷无送达回执，有的送达回执没有填写送达文书名称、编号、送达地址，无受送达人（单位）签名或者盖章，有的送达回执仅有一名执法人员签名。（6）结案阶段：有的案卷收罚未分离，有的案卷结案报告没有记录案件基本情况或者写明结案事实。

　　2．实体方面：有的案卷缺少立案依据，没有引用合适的法律法规；有的案卷处罚依据错误；有的案卷询问笔录内容不完整。

　　3．归档方面：有的案卷未使用统一的卷皮封面，或者无封面，或者未填写归档日期、保存期限等；有的案卷无文书目录或者未按照时间先后顺序排列执法文书目录；有的案卷材料无页码或者页码装订混乱；

　　四、工作建议

　　（一）加强行政执法人员的业务学习与针对性培训。

　　（二）完善内部审批手续，严格规范行政许可和行政处罚的内部审批程序，严格执行罚缴分离，完善文书送达程序。

　　（三）完善痕迹材料，加强行政许可申请材料审查，注重行政处罚证据收集，完善案卷材料。

　　（四）加强案卷建档立卷工作，对执法文书装订顺序、页码、建档立卷等进行统一规范。

　　（五）加强权责清单的梳理，明晰执法权限，规范执法依据。

　　耿马傣族佤族自治县司法局

2021年12月17日